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法務部公告「律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法」部分條文修正草案
2021-08-24 [ 評論數 0 篇]
法規名稱:律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法
公告日期:中華民國 110  年 8  月 23 日
公告文號:法檢字第 11004520600  號
資料來源:行政院公報 第 27 卷 159 期
預告終止日:中華民國 110  年 9  月 8  日
律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法部分條文修正草案總說明
律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法(以下簡稱本辦法)於一百零六年六月二十七
日訂定發布,最近一次修正日期為一百零九年四月二十四日。為配合亞太防制洗錢組
織第三輪相互評鑑之追蹤程序及技術遵循評等,增訂有關律師應拒絕委任或終止委任
之情形、由第三方辦理確認身分、新科技運用、監理等相關規範,以符合國際規範,
爰擬具本辦法部分條文修正草案,其修正要點如下:
一、增訂律師應拒絕委任或終止委任之情形。(新增條文第四條之一)
二、增訂律師委任第三方辦理確認身分及委任關係之相關規定。(新增條文第六條之
    一)
三、增訂律師運用新科技或使用新支付機制之規定。(新增條文第十三條之一)
四、修正法務部應以風險為基礎進行監理之相關規定。(修正條文第十八條)


第 4-1 條  委任人有下列情形之一者,律師應拒絕接受或終止委任:
           一、疑似使用匿名、假名、虛設法人或團體名義。
           二、持用偽、變造身分證明文件。
           三、拒絕提供身分證明。
           四、無正當理由未依律師所定期限提供身分證明文件。
           五、提供文件資料可疑、模糊不清。
           六、為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體,以及外國政府或國際組
               織認定或追查之恐怖分子或團體。

第 6-1 條  律師委任第三方辦理確認委任人、代理人及實質受益人之身分或委任關係
           者,仍應負確認身分之責任,並依下列規定辦理:
           一、取得確認身分所需資訊。
           二、採取適當措施,確保委任第三方依律師指示,提供確認身分所需之身
               分資料或其他相關文件。
           三、確認第三方有關身分確認及紀錄保存之措施符合洗錢防制法及打擊資
               恐防制法之規定。
           四、確認第三方之所在地,其防制洗錢及打擊資恐規範與防制洗錢金融行
               動工作組織(FATF)所定之標準一致。

第 13-1 條 律師如運用新科技辦理洗錢防制法或資恐防制法所定事務或使用新支付機
           制前,應進行洗錢及資恐風險評估,並建立相應之風險管理措施以降低所
           辨識之風險。

第 18 條   法務部應以風險為基礎進行監理,並應自行或委託律師公會每二年進行現
           地或非現地查核。
           主持律師或負責營運管理律師,應配合前項查核,說明事務所辦理防制洗
           錢及打擊資恐業務之內部控制與稽核制度之建立及執行情形,並提供相關
           資料,不得規避、妨礙或拒絕。
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