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令釋證券承銷商得認購其受託辦理承銷上市、上櫃或興櫃公司現金增資股票之情形
2022-08-03 [ 評論數 0 篇]
發文單位:金融監督管理委員會
發文字號:金管證券 字第 1110382981 號
發文日期:民國 111 年 08 月 03 日
資料來源:行政院公報 第 28 卷 145 期
相關法條:證券交易法 第 83 條(110.01.27)
          證券商管理規則 第 19、26 條(110.05.06)
          公司法 第 267 條(110.12.29)
要  旨:令釋證券承銷商得認購其受託辦理承銷上市、上櫃或興櫃公司現金增資股
          票之情形
全文內容:一、依據證券交易法第八十三條規定辦理。
          二、證券承銷商受託辦理承銷上市、上櫃或興櫃公司現金增資案件,於承
              銷期間屆滿後,得以特定人身分,認購原股東及員工放棄認購之股票
              ,惟經限制上市買賣者,不得為之。又證券承銷商如與發行公司間有
              證券商管理規則第二十六條第一項各款規定情事者,不得為前開上市
              、上櫃或興櫃公司股份之認股人。
          三、證券商除於依前點規定認購現金增資股票外,亦得依公司法第二百六
              十七條規定以原股東身分,按持股比例承購上市、上櫃及興櫃公司現
              金增資股票,並應確實遵守證券商管理規則第十九條第一項第一款至
              第三款規定。
          四、本令自即日生效;前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國八十七年
              八月二十六日(八七)台財證二第○二一八八號函,依本會一百十一
              年八月三日金管證券字第一一一○三八二九八一一號函,自即日停止
              適用。

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