法規草案 - 證券
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金融監督管理委員會公告「證券商設置標準」第 3、11 條條文修正草案
2025-01-24 [ 評論數 0 篇]
法規名稱:證券商設置標準
公告日期:中華民國 114  年 1  月 24 日
公告文號:金管證券字第 1140380404 號
資料來源:行政院公報 第 31 卷 17 期
預告終止日:中華民國 114  年 3  月 25 日
證券商設置標準第三條、第十一條修正草案總說明
證券商設置標準自七十七年五月十七日訂定發布後,歷經二十三次修正。本次係因應
金融科技創新之投資及交易型態,爰開放證券自營商得經營自行買賣特定外國債券業
務,並考量僅辦理本項業務之證券自營商,係採單一議價交易平臺方式專營自行買賣
特定外國債券業務,其業務性質有別於一般證券自營商,爰明定其最低資本額為新臺
幣一億元,另其內部控制制度應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定辦理(修
正條文第三條、第十一條)。

第 3 條    證券商須為股份有限公司;其最低實收資本額如下:
           一、證券承銷商:新臺幣四億元。
           二、證券自營商:新臺幣四億元。但經營下列業務者為新臺幣一億元:
           (一)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務。
           (二)僅經營自行買賣特定外國債券業務。
           三、證券經紀商:新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元:
           (一)僅經營股權性質群眾募資業務。
           (二)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
           前項最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足。

第 11 條   證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣
           證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度
           標準規範之規定,訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。
           證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務
           、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務之內
           部控制制度,應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性
           質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之
           居間業務或自行買賣特定外國債券業務者,不適用前項之規定。
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