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有關證券投資信託基金採鉅額買賣轉讓有價證券之疑義
2016-11-02 [ 評論數 0 篇]
發文單位:金融監督管理委員會
發文字號:金管證投 字第 1050041967 號
發文日期:民國 105 年 10 月 26 日
資料來源:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
相關法條:證券投資信託基金管理辦法(93.10.30 訂定) 第 5、55 條(103.07.03)
要  旨:證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資,在集中交易市場
          或證券商營業處所交易,不得以鉅額配對交易方式為之
主    旨:有關證券投資信託基金採鉅額買賣轉讓有價證券一案,請依說明所列事項
          轉知所屬會員遵循辦理。
說    明:一、依證券投資信託基金管理辦法(下稱基金管理辦法)第 5  條第 2  
              項規定,證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資,除
              法令另有規定外,應委託證券經紀商,在集中交易市場或證券商營業
              處所,為現款現貨交易;次按基金管理辦法第 55 條第 1  項,前揭
              第 5  條規定於私募基金適用之。
          二、為保障受益人權益,基金買賣上市或上櫃有價證券,應採用公平合理
              競價方法撮合成交,以確保相關交易得依市場供需取得合理交易價格
              。在鉅額買賣之配對交易制度下,投資人得與洽定之交易對象議定價
              格後,透過證券商向臺灣證券交易所股份有限公司或證券櫃檯買賣中
              心申報買賣,基於前揭保障受益人權益之考量,證券投資信託事業運
              用基金為上市或上櫃有價證券投資,在集中交易市場或證券商營業處
              所交易,不得以鉅額配對交易方式為之。
正    本:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

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