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增加證券投資信託基金操作彈性 金管會修正「證券投資信託基金管理辦法」
法源編輯室/ 2016-11-28 [ 評論數 0 篇]
金融監督管理委員會日前修正「證券投資信託基金管理辦法」,以利證券投資信託事業募集發行新基金商品,並增加證券投資信託基金操作彈性。

金管會表示,新證券投資信託基金管理辦法第10條、第48條,刪除基金投資任一公司發行、保證或背書之短期票券總金額不得超過新臺幣五億元之規定,另為分散基金投資單一公司風險,爰合併計算基金投資於任一公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券之投資限額。又為利投資人瞭解基金商品特性,新增同法第19條第2項規定,基金有約定到期日者,應於基金名稱中標明存續年期或到期年度。

金管會指出,為鼓勵投信事業提供適合退休理財規劃之基金商品,增加基金操作彈性,新增證券投資信託基金管理辦法第20條第2項規定,基金有約定到期日,且為符合投資策略所需者,得於證券投資信託契約中明定基金到期日前之一定期間內,不受相關投資比重規範之限制。

金管會進一步說明,為避免誤解指數型基金及指數股票型基金投資任一有價證券均不得超過指數成分證券權重之限制,而有實務運作之困難,修正證券投資信託基金管理辦法第35條第1項規定,明確規範投資任一有價證券之總金額超過本基金淨資產價值之百分之十者,不得超過該成分證券占該指數之權重。

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