金管會指出，依證券金融事業管理規則第５７條第１項規定，證券金融事業的自有資金，除經營業務所需者外，不得貸與他人或移作他項用途。而資金運用，以銀行存款、購買短期票券、政府債券或金融等債券，或是受益憑證、銀行所保證的公司債、購置營業用的不動產，及其他經主管機關核准的用途為限。

證券金融事業於我國外匯指定銀行開設外幣存款帳戶持有外幣，其持有外幣的總額度以該證券金融事業淨值的百分之三十為限。此外，證券金融事業得以自有資金轉投資我國創業投資事業，投資金額依金融監督管理委員會１０５年１１月３０日金管證投字第１０５００４４６２７號令規定，不得超過該證券金融事業淨值的百分之五；證券金融事業持有創業投資事業的股份總額，則不得超過該創業投資事業已發行股份總額的百分之十。除此之外，轉投資我國期貨經理事業應以一家為限。

由於證券金融事業因避險需求，於一定範圍內從事期貨交易，原則上以在期貨交易所交易的期貨交易契約為限，而證券金融事業淨值的計算，應以最近期經會計師查核簽證的財務報告所載淨值為準；如年度中有現金增資或發放現金股利時，應對淨值予以調整。有關投資明細及從事期貨交易避險額度，則應併入每月的會計科目月計表，向該會申報。