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公司內部人不得進行有價證券借貸交易 違者最高可罰 480 萬元
法源編輯室/ 2019-11-13 [ 評論數 0 篇]
金融監督管理委員會昨(十二)日表示,公開發行公司內部人不得進行有價證券借貸交易,如有違規將處新臺幣二十四萬元以上,四百八十萬元以下之罰鍰。

金管會指出,近期偶有發生公開發行公司的董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(內部人),因不熟悉證券交易法關於內部人股權管理之規範,在擔任公開發行公司內部人後仍舊參與有價證券借貸交易,而違反行政院金融監督管理委員會95年8月23日金管證三字第0950003988號令關於內部人有價證券借貸交易之限制。

金管會說明,根據行政院金融監督管理委員會95年8月23日金管證三字第0950003988號令,公開發行公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東(包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有之股票),不得依相關規定,進行有價證券借貸交易。因此提醒公開發行公司內部人應注意相關規範,如有違規情事,依證券交易法第25條第178條第1項之規定,可處違規者二十四萬元以上,四百八十萬元以下之罰鍰。

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