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修正大量持股申報及公告門檻 金管會公告證券交易法草案
法源編輯室/ 2022-01-18 [ 評論數 0 篇]
金融監督管理委員會日前公告「證券交易法」修正草案,以期公司股權重大異動之資訊能即時且充分公開,並適時修正大量持股申報及公告門檻。另為強化證券商、證券服務事業及證券相關機構之法令遵循,達到使裁罰具勸阻性之效果,並兼顧金融市場發展,適度提高罰鍰額度上限。

金管會表示,證券交易法第43條之1第1項之立法意旨係期使股權重大異動之資訊能即時且充分公開,使投資人及主管機關能知悉,進而瞭解經營權及股價可能之變化,經參酌美、日等國家均以持股百分之五為大量持股申報門檻;又自民國一百零九年第一季起,我國上市櫃公司財務報告已要求揭露持股比例達百分之五以上之股東資訊,為健全大量股權揭露制度及提升資訊透明度,及提升我國公司治理水準,草案第43條之1第1項規定,將大量持股申報及公告門檻修正為百分之五。

金管會指出,為利相關配套法令之訂定或修正及實務運作之調整,有足夠時間準備,草案第183條第2項規定,調降大量持股申報及公告之門檻自修正公布後一年施行。又鑑於證券商、證券服務事業及證券相關機構未完善建立或未確實執行內部控制制度、違反有關財務、業務或管理之規定等行為,對本身及客戶恐致重大損失或影響市場秩序及公平性,草案第178條之1第1項規定,將證券商等機構違反規定之罰鍰上限提高至新臺幣六百萬元。

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