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論著名稱: 證券投資信託及顧問法及其子法之規範與實行之探討
編著譯者: 郭土木
出版日期: 2005.02
刊登出處: 台灣/萬國法律第 139 期 /22-33 頁
頁  數: 12 點閱次數: 735
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授 權 者: 郭土木
關 鍵 詞: 證券投資信託顧問基金
中文摘要: 依證券投資信託及顧問法授權訂定及補充構成要件之子法及相關規定多達五十三項之多,經彙整歸納後可融合為十九項子法,由於證券投資信託及顧問法及相關子法之訂定與實行,事涉現行四十五家證券投資信託事業,二百一十七家證券投資顧問事業之業務,與將近二百萬投資人之權益,並關係到新臺幣二兆五千多億之證券投資信託基金,及四千二百多億之全權委託投資資產之管理與運作,本文爰提出介紹並就教於各界先進。
目  次: 壹、前言
貳、證券投資信託業務之規範
一、證券投資信託事業設置標準
二、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
三、證券投資信託事業管理規則
四、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
五、證券投資信託基金管理辦法
六、證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則
七、證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則
八、證券投資信託基金受益人會議準則
參、證券投資顧問業務之規範
—、證券投資顧問事業設置標準
二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
三、證券投資顧問事業管理規則
肆、有價證券全權委託投資業務
伍、內部稽核與內部控制制度之規範
一、明定作業之程序方面
二、利益衝突防範方面
陸、自律機構之規定
一、證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則
二、證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法
柒、配合修正有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法
捌、結論
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