| 關 鍵 詞： |
投資適合性（Suitability）；風險預告；資訊揭露；投資人保護；開戶 |
| 中文摘要： |
投資人保護為證券交易法規範之主要目的之一，而資訊揭露則為重要之規範手段。本文著重於投資人進場階段資訊揭露之規範，主要包括開戶時投資人所能獲得之資訊，以及投資機構推介有價證券或衍生性商品時之資訊揭露義務。本文建議，開戶時除提供投資人充分資訊外，揭露方式應落實派員解說，以及針對重要資訊，例如客戶個人資料使用同意之取得，及風險預告部分，宜由投資人分別於重要之文件部分，簽名確認對内容的知悉與瞭解。在業務人員推介投資商品部分，除了風險揭露外，建議主管機關能針對投資適合性法則，明訂判斷準則，訂定投資專業機構推介投資商品之標準作業程序，以保障推介者與投資人雙方之權益。
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| 目 次： |
壹、前言
貳、資訊揭露制度之意義、範圍與投資人保護
參、投資人進場階段之保護措施－風險預告制度之落實
肆、證券專業機構對投資人投資適合性查核制度可行性之分析
伍、結語
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