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論著名稱: 公開發行公司質押股票斷頭與股權轉讓申報義務
編著譯者: 姚志明
出版日期: 2011.07.15
刊登出處: 台灣/月旦法學教室第 106 期 /20-21 頁
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授 權 者: 姚志明
關 鍵 詞: 質押股權轉讓申報公司内部人
中文摘要: 上市之公司董事,因資金需求之緣故,將其所持有公司之五十萬股股票向金融機構辦理質押借款,並於設定後之翌日,向公司通知及向主管機關申報。股票質借期間,金融機構以郵局存镫信函通知該董事應補足質物價值變動之差額,否則將處分設質擔保之股票。然經一個月後,並未向主管機關為股權轉讓之申報,且未補足該股票價值變動之差額,致使該股票被B金融機構斷頭賣出,此際有無違反證券交易法通知申報之規定?上市公司董事甲將股票質押予金融機構借款後,因股票擔保價値不足,而於被通知補提擔保品時,未能提供足額之擔保,致質押股票被金融機構斷頭,而生股票轉讓之結果時,有申報之義務。未於質押股票被賣出前為股權轉讓之申報,乃違反股權轉讓申報義務。

目  次: 壹、爭點
貳、案例分析
一、公開發行公司内部人股票設定質權時之通知申報之義務?
二、質押股票斷頭前,公開發行公司内部人是否有股權轉讓申報義務?

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