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論著名稱: 我國與德國金融監理法制之比較研究-以機關獨立性為中心(Comparative Study of Supervisory Legal System between Taiwan and Germany - Focus on Authority's Independence)
編著譯者: 楊君仁
出版日期: 2014.06
刊登出處: 台灣/臺北大學法學論叢第 90 期 /1-43 頁
頁  數: 43 點閱次數: 1508
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授 權 者: 國立臺北大學法律學院 授權者指定不分配權利金給作者)
關 鍵 詞: 金融監理金融監督管理委員會聯邦金融監理署獨立機關獨立性一元監理多元監理制合法性目的性
中文摘要: 金融監理的有效運作,是金融市場穩定發展,確保投資大眾權益與維持國家競爭力的關鍵。我國與德國在過去都是採行銀行、保險、證券等多元監理的方式,但受到監理一元化思潮的影響,都相繼啟動整合的法制工程,設置全新的監理機關,如我國之金融監督管理委員會,與德國之聯邦金融監理署。金管會設立之初,原本定位為獨立機關,現則為行政院下設委員會,而德監理署為聯邦直屬之公法人,具有獨立性,但必須接受聯邦財政部法律與專業之監督,兩國監理法制之異同比較,饒富學術研究興味,故本文乃以我國與德國金融監理法制之比較為題,研究其法制源起、制度理念、規範架構、規範內容等,以收取長補短提供我國法制調整的建議。
英文關鍵詞: financial supervisionFSCBaFinAllfinanzaufsichtSelbstständikeitThe integrated single financial supervisormultiple supervisoryThe Financial Supervisory CommissionThe Federal Financial Supervisory Authority
英文摘要: The efficient financial supervision makes dominant contributions to ensure the effective functioning, stability and integrity of financial market, to protect consumer’s rights and interests, and to maintain national competition. In the past, here in Taiwan and also in Germany, banks, insurance companies, security firms and other financial institutions were supervised by different authorities, i.e. multiple supervisory systems. With the evolution of integration of financial supervision (Allfinanzaufsicht), the integrated single financial supervisor is then established such as “The Financial Supervisory Commission–FSC” in Taiwan and “The Federal Financial Supervisory Authority–BaFin” in Germany. The FSC is an independent organization in the cabinet. The BaFin is an autonomous public-law institution and is subject to the legal and technical oversight of the Federal Ministry of Finance. This article is about comparing the supervisory legal system between Taiwan and Germany, expressing the origins, regulatory ideas and legal frameworks, and making some suggestions.
目  次: 壹、前言
貳、金融監理一元化的思潮
一、我國的改革進程
二、德國的改革進程
參、監理法制的基礎與組織
一、我國監理法制與組織架構
(一)我國的監理法制
(二)金融監督管理委員會的組織架構
二、德國監理法制與組織架構
(一)德國的監理法制
(二)聯邦金融監理署的組織架構
三、小結
肆、監理機關的獨立性
一、機關之身分地位
(一)金融監督管理委員會
(二)德聯邦金融監理署
(三)小結
二、與國家銀行之合作關係
(一)金融監督管理委員會
(二)德聯邦金融監理署
(三)小結
三、機關之經費人事
(一)金融監督管理委員會
(二)德聯邦金融監理署
(三)小結
伍、結論
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