| 關 鍵 詞： |
證券商 ；資本市場；證券交易法 |
| 中文摘要： |
本文將以推薦證券商之盡職調查及民事責任為中心，首先介紹推薦證券商之責任基準及理論發展，以掌握推薦證券商應盡職責之時代潮流。其次，則分別介紹美國、英國、新加坡及香港對於推薦證券商之職責及法制基礎，以英美法系國家或地區之法制發展為師，作為改革我國法制之重要立論基礎。最後，則為因應多層次資本市場之發展，提出本文對於推薦承銷商應盡職責標準之粗淺建議，以供各界參考。
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| 目 次： |
壹、前言
貳、推薦證券商之責任基準及理論發展
一、約定責任制
二、修正式嚴格責任制
三、過失責任制 vs. 推定過失責任制
參、英美法系推薦證券商之職責及法制基礎
一、美國法制
二、英國法制
三、新加坡法制
四、香港法制
肆、我國推薦證券商之職責分析
一、出具評估報告之義務及責任
二、免責事由：盡職調查抗辯
伍、結論及建議
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