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論著名稱: 有價證券推介之適合性原則與證券詐欺責任
編著譯者: 何曜琛陳盈如
出版日期: 2015.08.14
刊登出處: 台灣/台灣法學雜誌第 277 期 /140-146 頁
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授 權 者: 陳盈如
關 鍵 詞: 適合性原則有價證券證券詐欺契約責任侵權行為責任合理信賴損失因果關係免責聲明
中文摘要: 證券經紀商在接受委託,為客戶推介有價證券時,應依適合性原則為之,但若要成立一個適合性原則之證券詐欺,原告必須要證明下列要件:(1)原告所買受之有價證券系不適合其投資目的或需求;(2)被告明知或有合理理由相信該有價證券並不適合原告之投資目的或需求;(3)被告仍推介該不合適之有價證券給原告;(4)被告惡意做成關於該有價證券適合性之重要事實的不實陳述或隱匿;及(5)原告合理信賴被告詐欺之推介行為而受有損害。
目  次: 【要點】
【分析】
壹、證券經紀商與其委託人間之法律關係
貳、有價證券推介之適合性原則
參、證券詐欺之規範
肆、證交法詐欺之規範解析
一、證券詐欺之規範主體
二、證券詐欺之客觀要件
(一)有價證券之募集、發行、私募或買賣
(二)有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(三)交易因果關係
(四)損失因果關係
三、證券詐欺之主觀要件
【結論】

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