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論著名稱: 我國銀行法令遵循制度之探討-從兆豐銀行紐約分行遭美國重罰事件談起
編著譯者: 郭大維
出版日期: 2017.03
刊登出處: 台灣/存款保險資訊季刊第 30 卷 第 1 期 /1-29 頁
頁  數: 23 點閱次數: 1910
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授 權 者: 郭大維
關 鍵 詞: 法令遵循內部控制制度內部稽核利益衝突
中文摘要: 由於銀行業務複雜度高且相關業務涉及之法令規章眾多,再加上法令規章變動有時相當迅速,為降低銀行營業活動中所面臨的法律風險,英美先進國家多要求銀行應設有獨立的法令遵循部門(compliance department),負責督導銀行內部對於相關法令規章之遵循,以確保銀行及其從業人員行業務時無違反各項法令及內部規章之情事。
目  次: 壹、前言
貳、何謂法令遵循
一、法令遵循之意涵與功能
二、巴塞爾委員會之指導原則
參、美國對銀行業法令遵循之規範與運作機制
一、美國銀行業法令遵循之發展沿革
二、美國聯邦準備理事會之規定
肆、我國現行銀行法令遵循之規範與省思
一、我國銀行業法令遵循機制之沿革
二、我國現行規範
三、現行制度之省思
伍、結論
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