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論著名稱: 金融市場國際管轄之研究
編著譯者: 王文宇
出版日期: 1995.10
刊登出處: 台灣/國立臺灣大學法學論叢第 25 卷 第 1 期 /91-131 頁
頁  數: 41 點閱次數: 382
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授 權 者: 王文宇
關 鍵 詞: 金融交易管轄權市場國際化綜合銀行國籍原則
中文摘要: 國際間金融交易,因世界經濟快速成長,而逐漸頻繁,其型態包括股票、債券等有價證券之募集發行,銀行之貸款融資,以及選擇權、期貨等。金融市場國際化之結果,使一國之資金需求者不必僅以本國金融市場為其資金來源;同樣地,一國投資人之投資對象也不限於國內金融市場之商品。然金融市場國際化使國與國間傳統疆界日益模糊,故有時某些金融交易很難將其歸類為「本國」、「外國」、或是「境外」金融交易。因此如依傳統國際法管轄原則(如「國籍原則」及「領域原則」)以決定金融市場國際管轄之歸屬,會有窒礙難行之苦。
目  次: 前言
壹、金融市場國際化對國際管轄問題之衝擊
一、金融市場國際化之背景
二、適用傳統國際管轄原則之困難
(一)國籍原則
(二)領域原則
貳、處理國際金融市場管轄問題之基本模式
一、統合各國金融法規
二、納入國際貿易規範體系:「服務業貿易總協定」(“GATS”)
三、建立區域性規範架構:以「歐洲聯盟」(“EU”)為例
參、國際金融市場之規制類型
一、金融機構之監督
(一)資本適足標準:巴賽爾公約(Basle Accord)
(二)全面監督制度:美國的「外國銀行加強監督法」
二、證券發行之管理
(一)限制註冊制度之域外效力
(二)協調資訊揭露與會計規定
三、金融犯罪之管制
肆、國際金融市場管轄模式與規制之評估
一、管轄模式與規制類型之評估
(一)統合基本法規與互相承認
(二)適當協調地主國與原籍國之管轄
二、國際管轄之未來-競爭與合作之互動關係
伍、結論
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