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論著名稱:
合法與非法證券投資顧問業務行為之分際-釋字第 634 號解釋
編著譯者:
郭土木
出版日期:
2019.04.15
刊登出處:
台灣/
月旦法學教室
/
第 199 期
/20-24 頁
頁 數:
4
點閱次數:
1072
下載點數:
16 點
銷售明細:
授 權 者:
郭土木
標 籤:
基本資料
相關資料
關 鍵 詞:
證券投資顧問業務
;
言論自由權
;
釋字第 634 號解釋
中文摘要:
證券投資顧問亦屬於顧問業務之一種,顧問即在提供專業諮詢之資產服務與管理行為,尤其在專家理財時代,投資行為須面對各有其專業領域之可能風險與選擇判斷,鑑於個人時間、資力與專業能力可能之不足,借重專業之顧問愈顯得其重要性,證券投資顧問即係對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項,提供專業之分析意見或推介建議。
目 次:
壹、爭點
貳、解析
一、合法證券投資顧問業務之內容
二、證券投資顧問業務行為之規範
三、釋字第 634 號解釋
四、釋字第 634 號解釋之影響與因應
五、結論與建議
相關法條:
中華民國憲法 第 11 條 (36.01.01 版)
證券交易法 第 18 條 (107.12.05 版)
證券投資顧問事業管理規則(72.10.06 訂定) 第 5、13、14 條 (98.09.25 版)
證券投資信託及顧問法 第 4 條 (107.01.31 版)
相關判解:
釋字第 634 號
相關函釋:
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